【導(dǎo)讀】易偉操縱金陵體育股票，被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)近1.67億元
近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)披露了一份行政處罰決定書(shū)，涉及自然人易偉操縱證券市場(chǎng)的違法行為。易偉在2017年9月至2019年4月期間控制使用39個(gè)賬戶(hù)交易金陵體育股票，集中資金和持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)、虛假申報(bào)、對(duì)倒交易等，一年多時(shí)間盈利超8334萬(wàn)元。最終，證監(jiān)會(huì)對(duì)易偉“沒(méi)一罰一”，罰沒(méi)合計(jì)近1.67億元。
控制39個(gè)賬戶(hù)交易金陵體育
操縱一年多時(shí)間盈利超8334萬(wàn)元
行政處罰決定書(shū)顯示，2017年9月4日至2019年4月18日，易偉控制使用39個(gè)證券賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)賬戶(hù)組）交易金陵體育股票，影響其交易價(jià)格和交易量，盈利8334.22萬(wàn)元。
操縱期間共計(jì)394個(gè)交易日。賬戶(hù)組389個(gè)交易日參與交易，2017年9月4日至2018年10月23日為建倉(cāng)拉抬時(shí)段，2018年10月24日至2019年4月18日為出貨時(shí)段。
從金陵體育的股價(jià)表現(xiàn)可以看到，在易偉操縱期間，該股從18元附近一度漲至最高41.63元/股；建倉(cāng)階段股價(jià)震蕩攀升，漲幅不算大，但出貨階段股價(jià)卻出現(xiàn)迅猛上漲，到高位出貨以后，卻出現(xiàn)短時(shí)間大幅下挫。
集中資金和持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)
虛假申報(bào)、對(duì)倒交易
從種種跡象可以看到，易偉存在操縱市場(chǎng)的行為。比如集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)。
操縱期間，賬戶(hù)組合計(jì)競(jìng)價(jià)買(mǎi)入金陵體育3942.43萬(wàn)股，金額達(dá)15.49億元。其中，240個(gè)交易日的買(mǎi)入成交量市場(chǎng)占比超過(guò)10%，141個(gè)交易日超過(guò)20%，64個(gè)交易日超過(guò)30%，29個(gè)交易日超過(guò)40%；241個(gè)交易日的買(mǎi)入成交量市場(chǎng)排名第一。
賬戶(hù)組合計(jì)競(jìng)價(jià)賣(mài)出金陵體育3801.08萬(wàn)股，金額達(dá)15.55億元。其中，224個(gè)交易日的賣(mài)出成交量市場(chǎng)占比超過(guò)10%，116個(gè)交易日超過(guò)20%，56個(gè)交易日超過(guò)30%，23個(gè)交易日超過(guò)40%；227個(gè)交易日的賣(mài)出成交量市場(chǎng)排名第一。
監(jiān)管表示，2017年9月4日至2019年4月18日，該賬戶(hù)組持股占流通股比例在5%以上有160個(gè)交易日，2018年10月23日持股占流通股比例最高，達(dá)到8.57%。可見(jiàn)，該賬戶(hù)組具有資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)。
此外，其在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易。操縱期間，易偉控制的賬戶(hù)組在277個(gè)交易日存在在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間交易的情形；其中，有69個(gè)交易日對(duì)倒量占市場(chǎng)成交量超過(guò)10%，13個(gè)交易日超過(guò)20%，5個(gè)交易日超過(guò)30%；2018年12月5日對(duì)倒占比最高，達(dá)到34.29%。
另外一種行為是虛假申報(bào)。操縱期間，易某控制的賬戶(hù)組共計(jì)在6個(gè)交易日，存在申買(mǎi)量占同期市場(chǎng)同向申報(bào)量30%以上，且撤單量占賬戶(hù)組同向總申報(bào)量50%以上的虛假申報(bào)情形。
操縱期間股價(jià)上漲超112%
易某被罰沒(méi)近1.67億元
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，易偉的行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)、第四項(xiàng)規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。
但易偉及其代理人也提出了申辯意見(jiàn)，涉及交易的合法性、認(rèn)定操縱市場(chǎng)行為的標(biāo)準(zhǔn)、操縱行為的行政處罰時(shí)效、違法所得金額計(jì)算結(jié)果等。
對(duì)此，證監(jiān)會(huì)一一作出回復(fù)：
第一，易偉不僅控制使用本人及管理產(chǎn)品的證券賬戶(hù)，還借用他人證券賬戶(hù)，綜合運(yùn)用三種操縱手法，在涉案期間反復(fù)、大量交易金陵體育，足以印證其具有操縱股價(jià)意圖；
第二，證監(jiān)會(huì)依據(jù)2005年《證券法》，參照《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》，查處操縱證券市場(chǎng)違法行為，于法有據(jù)；
第三，認(rèn)定控制賬戶(hù)范圍和控制期間事實(shí)清楚，證據(jù)充分；
第四，操縱期間、操縱行為終了日認(rèn)定正確；
第五，易偉操縱行為對(duì)金陵體育的價(jià)格產(chǎn)生顯著影響，涉案期間該股股價(jià)上漲112.13%，期間對(duì)應(yīng)板塊綜指下跌13.15%，偏離達(dá)125.27%；
第六，易偉操縱金陵體育的行為終了于2019年4月18日，相關(guān)證據(jù)足以證明證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)本案違法線索的時(shí)間，未超過(guò)處罰時(shí)效；
第七，違法所得計(jì)算結(jié)果正確，同時(shí)已部分采納當(dāng)事人意見(jiàn)。
依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定配資之家公司，證監(jiān)會(huì)決定：沒(méi)收易偉違法所得8334.22萬(wàn)元，并處以8334.22萬(wàn)元罰款，罰沒(méi)合計(jì)近1.67億元。
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